Thành Viên Lưu Ký Chứng Khoán

1. Thành viên lưu ký chứng khoán (TVLKCK)

Công ty cổ phần chứng khoán Sài Gòn (SSI) là một trong các thành viên lưu ký chứng khoán

Thành viên lưu ký chứng khoán là công ty chứng khoán, ngân hàng thương mại hoạt động tại Việt Nam được UBCKNN cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán và được TTLKCK chấp thuận trở thành Thành viên lưu ký. 

Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam (VSD) quy định thành viên của VSD bao gồm thành viên lưu ký và thành viên mở tài khoản trực tiếp ( riêng thành viên mở tài khoản trực tiếp sẽ được đề cập trong bài sau).

2. Điều kiện trở thành TVLKCK

Điều kiện cần thiết để công ty chứng khoán, ngân hàng thương mại trở thành thành viên lưu ký chứng khoán của TTLKCK. Đối với ngân hàng thương mại phải đáp ứng ba điều kiện sau: 
(a) có giấy phép thành lập và hoạt động tại Việt Nam;
(b) Nợ quá hạn không quá năm phần trăm tổng dư nợ, có lãi trong năm gần nhất; 
(c) Có địa điểm, trang bị, thiết bị, phục vụ hoạt động đăng ký, lưu ký, thanh toán các giao dịch chứng khoán. 

Còn đối với công ty chứng khoán phải đáp ứng hai điều kiện: có giấy phép thành lập và hoạt động thực hiện môi giới và tự doanh chứng khoán; có địa điểm, trang bị, thiết bị phục vụ hoạt động đăng ký, lưu ký, thanh toán các giao dịch chứng khoán.

Công ty chứng khoán, ngân hàng thương mại nộp cho Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước(UBCKNN) hồ sơ đăng ký lưu ký chứng khoán bao gồm:

-Giấy đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán;

-Bản thuyết minh về cơ sở vật chất, kỹ thuật đảm bảo hoạt động lưu ký chứng khoán;

-Báo cáo tài chính đã được kiểm toán của năm gần nhất, trừ trường hợp công ty chứng khoán mới thành lập.

UBCKNN nhận hồ sơ đăng ký và giải quyết trong thời hạn 15 ngày tính kể từ ngày nhận được hồ sơ đăng ký hợp lệ, trường hợp từ chối phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do. Trong thời hạn 12 tháng kể từ ngày được cấp giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán công ty chứng khoán, ngân hàng thương mại phải làm thủ tục đăng ký thành viên lưu ký tại TTLKCK và tiến hành hoạt động. Quá thời hạn nêu trên mà không đăng ký thành viên lưu ký tại TTLKCK thì CTCK, NHTM sẽ bị thu hồi giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký.

CTCK, NHTM làm thủ tục đăng ký làm thành viên lưu ký của VSD phải chuẩn bị hồ sơ gồm:

- Giấy đăng ký làm thành viên và đề nghị mở tài khoản lưu ký;

- Bản sao hợp lệ giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán do UBCKNN cấp;

- Bản sao hợp lệ giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh hoặc giấy phép thành lập và hoạt động do cơ quan có thẩm quyền cấp;

- Danh sách thành viên Ban giám đốc phụ trách hoạt động lưu ký và nhân viên nghiệp vụ lưu ký kèm theo và mẫu chữ ký, mẫu dấu và giấy ủy quyền cho nhân viên giao nhận chứng từ;

-Các tài liệu chứng minh thành viên Ban giám đốc và các nhân viên nghiệp vụ đáp ứng yêu cầu quy định tại quy chế thành viên (Điểm a, b khoản 2 Điều 2 Quy chế thành viên VSD).

- Các quy trình hoạt động nghiệp vụ đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán, thực hiện quyền cho người sở hữu;

- Bản thuyết minh về phần mềm và máy móc trang thiết bị cho từng nghiệp vụ quản lý của người đầu tư và hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ.

Thủ tục đăng ký thành viên lưu ký chứng khoán áp dụng cho các đối tượng là cá nhân, tổ chức và cơ quan hành chính nhà nước.

3. Quyền và nghĩa vụ của thành viên lưu ký

Thành viên lưu ký có quyền cung cấp dịch vụ lưu ký và thanh toán các giao dịch chứng khoán cho khách hàng, quyền thu phí theo quy định của Bộ Tài chính và các quyền khác theo quy định và quy chế của TTLKCK. 
Về nghĩa vụ, thành viên lưu ký phải tuân thủ nghĩa vụ của TTLKCK, cụ thể quy định tại Điều 46 Luật Chứng khoán 2010.  Bên cạnh đó, thành viên lưu ký còn có nghĩa vụ đóng góp quỹ hỗ trợ thanh toán (hình thành từ sự đóng góp của các thành viên lưu ký để thanh toán trong trường hợp thành viên lưu ký tạm mất khả năng thanh toán giao dịch chứng khoán theo quy chế và các nghĩa vụ khác theo quy định pháp luật và quy chế TTLKCK.